证券代码：002791     证券简称：坚朗五金   公告编号：2023-043

              广东坚朗五金制品股份有限公司

(资料图片仅供参考)

     关于2021年股票期权激励计划第二个行权期

       行权条件未成就及注销股票期权的公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

   广东坚朗五金制品股份有限公司（以下简称“公司”

                         ）于 2023 年

会议，审议通过《关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权

条件未成就及注销股票期权的议案》。现将相关事项公告如下：

   一、本激励计划已履行的审议程序和信息披露情况

   （一）2021 年 4 月 7 日，公司召开第三届董事会第十四次会议，

审议通过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要

的议案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>

的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议

案》等议案，独立董事已就相关议案发表了独立意见。

   （二）2021 年 4 月 7 日，公司召开第三届监事会第十二次会议，

审议通过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要

的议案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>

的议案》《关于核实<2021 年股票期权激励计划激励对象名单>的议

案》。

  （三）2021 年 4 月 16 日至 2021 年 4 月 25 日，公司对本激励计

划确定的激励对象的姓名和职务进行了内部公示。公示期内，公司监

事会未收到任何异议，无反馈记录。2021 年 4 月 30 日，公司披露《监

事会关于 2021 年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及

核查意见》《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人和激励

对象买卖公司股票情况的自查报告》。

  （四）2021 年 5 月 7 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议

通过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议

案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议

案》

 《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

  （五）2021 年 6 月 9 日，公司分别召开第三届董事会第十七次

会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过《关于调整 2021 年股

票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期

权的议案》，独立董事已就相关议案发表了独立意见。

  （六）2021 年 6 月 18 日，公司披露《关于 2021 年股票期权激

励计划首次授予登记完成的公告》，授予登记人数为 1697 人，授予

登记数量为 543.40 万份。

  （七）2022 年 7 月 6 日，公司分别召开第四届董事会第三次会

议和第四届监事会第三次会议，审议通过《关于 2021 年股票期权激

励计划注销部分股票期权的议案》《关于 2021 年股票期权激励计划

调整首次授予行权价格的议案》《关于 2021 年股票期权激励计划首

次授予第一个行权期行权条件成就的议案》。

  （八）2023 年 6 月 20 日，公司分别召开第四届董事会第八次会

议和第四届监事会第八次会议，审议通过《关于 2021 年股票期权激

励计划第一个行权期到期未行权股票期权进行注销的议案》《关于

期权的议案》，独立董事已就相关议案发表了独立意见。

  二、本次股票期权注销情况

  根据《2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，公司

以 2020 年营业收入为基准，2022 年营业收入增长率不低于 66.40%。

因公司层面 2022 年度未满足相应业绩考核目标，所有激励对象所持

有的第二个行权期已获授的股票期权均不得行权，共计 102.2882 万

份，约占公司目前总股本的 0.32%，将由公司注销。

  三、本次股票期权注销事项对公司的影响

  本次公司注销部分股票期权的事项不会影响本激励计划按照有

关规定继续实施，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，

也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行

工作职责，尽力为股东创造价值。

  四、独立董事意见

  独立董事认为：公司本次注销 2021 年股票期权激励计划第二个

行权期行权条件未成就的股票期权事项，符合《上市公司股权激励管

理办法》《2021 年股票期权激励计划（草案）》等有关规定，不会影

响本激励计划继续实施，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责，且在

公司 2020 年年度股东大会授权董事会决策的事项范围内，未侵犯公

司及全体股东的利益。

  综上，同意公司按照相关规定办理本次股票期权行权事项。

  五、监事会意见

  监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》

                       《2021 年股票

期权激励计划（草案）》等有关规定，公司拟相应注销 2021 年股票期

权激励计划第二个行权期行权条件未成就的股票期权。本次股票期权

注销事项不会影响本激励计划的继续实施和公司的持续经营，且在公

司 2020 年年度股东大会授权董事会决策的事项范围内，不存在损害

公司及全体股东利益的情形。

  六、法律意见书的结论性意见

  北京国枫律师事务所认为：本次行权条件未成就及本次注销已经

取得了必要的批准与授权；本次行权条件未成就及本次注销事由符合

《管理办法》、公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关

规定。

     七、独立财务顾问报告的结论性意见

     深圳市他山企业管理咨询有限公司认为：公司本次注销部分股票

期权事项已经履行必要的审批程序和信息披露义务，符合《管理办

法》、公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要等有关

规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。

     八、备查文件

     （一）第四届董事会第八次会议决议；

     （二）第四届监事会第八次会议决议；

     （三）独立董事关于第四届董事会第八次会议相关事项的独立意

见；

     （四）《北京国枫律师事务所关于广东坚朗五金制品股份有限公

司 2021 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件未

成就及注销股票期权暨注销第一个行权期已到期未行权的股票期权

相关事项的法律意见书》；

     （五）《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于广东坚朗五金制

品股份有限公司注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的独立

财务顾问报告》。

     特此公告

               广东坚朗五金制品股份有限公司董事会

                        二○二三年六月二十二日

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